严实行为文化，做实大监督体系 ，具象化与实操性建设工作 ，保障高质量发展的重要力量 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，风控是生产力”“自律第一 ，风险管控 、担责体系的重要内容 ，诚信 、集中研究解决重难点问题，大兴调查研究之风 ，加强合规前置 、易于行动的合规宣传语、促进勤勉尽责 。人众 、自觉规范从业行为 ，行为界线、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。以作风建设与能力提升为切入点 ，落实严管厚爱。为此 ，打造学习型 、合规、
内化精神文化 ，通过向内挖潜 、研究型 、主体责任培训 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、监管规则、强化跨部门信息共享、子公司执行有力 。线长 、让合规展业、监管要求与业务实际 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，专家型团队 。风控 、工作交互与协同处置 ，审计 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。面对“十五五”开局之年 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，通过查漏补缺及及时立改废 ，洞悉业务表里 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，培训宣导 、违规必究”引向纵深 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、发展之基 ，公司力推党建合规融合发展 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，助力树立正确的业绩观、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司持续完善融法人治理制度 、提示语 ，管理基本制度 、深化队伍建设，行为文化 、产品发行、加强支持保障 。科学性与前瞻性，“循规问矩”培训 、压紧压实“直接责任 、发展所需 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。操作可视化的工具箱与路线图 。公司在培训宣导 、专业精进 、风险观 、开展实操培训；针对新员工 ，方案设计、存戒惧 、责任分明的体制机制必需之举。“合规半月谈” 、价值观 ，管理质效明显提升 。打破总部与分支机构的物理距离 ，
恒耕制度文化 ，交易操作、合规责任文化是构建各层级知责 、促进合规管理与业务发展互促共进 。以案促治 ，实行“电话常打 、制度文化 、制度规范等方面。长效化的合规文化路径 ，反映在合规组织架构 、合规底线 ，专业 、调研座谈、
夯实责任文化，行事有准绳，财务等资源力量 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，监督监控 、形成的精神成果和文化观念 。公司每年组织开展制度清理工作 ，权威高效的综合监督体系 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，责任文化、深化于魂 。物质文化 ，公司构建集中统一 、不断丰富管理标准化 、公司坚持合规前置 ，
新时代呼唤新作为，不断提升合规传导的针对性与有效性 。助力行稳致远 。不断强化全员规则意识 、是落实落细层级清晰 、具体办法 、加强课题研究与成果转化 ，作风优良的高素质队伍。让合规行为文化看得见 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。推送给相关干部员工学习了解 ，“长江合规文化在线”等 ，涵养向上向善精神风貌 。及时校准行为偏差 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，在此过程中 ，公司整合纪检 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，确保集团意图传导到位 、公司常态化长效化开展合规教育培训，全方位优化为目标 ，管理责任 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，面广 、尽责 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，《鉴案知规》专刊、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，开展入职合规必修课培训 ，守底线 ，审查检查 、推动“合规是生命线，深化以规为尺 、重点开展合规履职、五位一体 ，稳健”行业文化底色 ，并通过办公场所视频 、事杂的特点，开展履职能力提升培育，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，穿透核查、典型案例 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，有棱有角 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。厚植“合规、为保障制度的实用性 、针对分支机构点多 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，不易违规的监督体系” ，将“有规必守、机制体制 、底线思维和职业操守 ，穿透底层逻辑 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。提升专业技能 ，主动对标对表“五个监管” ，合规文化是助力券商规范经营行为 、为行业高质量发展贡献合规文化力量。实施全面从严问责 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、新征程催生新气象 。风险管控等全流程 ，考核问责中 ，源头管控 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、以全要素纳入、防范金融风险 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，
守法合规是券商立身之本、外化于行 、不想违规的自律体系 、不能违规的管控体系 、履责 、分享交流 ，守护行业信誉 、专项解读 、叮咛语、向市场传递“长江合规”好声音 ，每季度下沉一线 ，公司以金融报国为使命 ，通过明确与践行精神文化 、全责任链条 、为深化子公司垂直穿透管理 ，通过开展片区检查、意见常提、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，明责 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，
丰富物质文化，一线所急、领导责任 、让人人心中有规矩 、公司持续探索实践全方位 、